另类图片 华夏科创创业50ETF发起式集中A,华夏科创创业50ETF发起式集中C: 华夏中证科创创业50交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书更新(2024年10月16日公告)

华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指  数证券投资基金发起式集中基金     招募评释书（更新）    基金料理东谈主：华夏基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                       进犯辅导   华夏中证科创创业50交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金（以下简称“本基 金”）经中国证监会2021年7月30日证监许可[2021]2562号文准予注册。本基金基金合同于   基金料理东谈主保证本招募评释书的内容着实、准确、好意思满。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基 金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的料理风险，本基金的特定风险等。本基金为华夏中 证科创创业50交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“华夏中证科创创业50ETF”                                         ）的 集中基金，主要通过投资华夏中证科创创业50ETF紧密追踪标的指数的阐扬，因此本基金 的净值会因华夏中证科创创业50ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投 资于本基金濒临追踪误差禁止未达约定看法、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在 风险。本基金的预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基 金通过主要投资于看法ETF迤逦投资于科创板与创业板，会濒临科创板与创业板机制下因 投资标的、市集轨制以及交游规定等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板与创业板 上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。根据2017年7月1日实行的 《证券期货投资者顺应性料理办法》，基金料理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级， 风险评级步履不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的 风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金料理东谈主和销售机构提供的评级 结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停裸露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前期和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同 和基金产物汉典概要，全面清醒本基金的风险收益特征和产物特质，并充分考虑自身的风 险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完全通晓基金合 同第二十部分规定的免责条件、第二十一部分规定的争议处理神志。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。   基金料理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并完全通晓基金合同规定的免责条件和规定的争议处理神志。   本招募评释书更新相关财务数据和净值阐扬数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 裸露2024年1季报，则本次更新暂无干系投资组合论说和功绩数据），主要东谈主员情况截止日 为2024年10月15日。（本招募评释书中的财务汉典未经审计）   更新事项：因调整料理费率、托管费率翻新基金合同，翻新内容自2024年10月16日起 成效。                     华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                     一、序论   《华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书 （更新）    》依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》       （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办 法》  （以下简称“《销售办法》”）、                《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》                          （以下简称“《信息裸露办法》”）                                         、                        （以下简称“《流动性风险料理规定》”） 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规定》 过甚他相关规定以及《华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基 金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募评释书不存在职何装假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 着实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的汉典肯求召募 的。本基金料理东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主四肢基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》           、基金合同过甚他相关规定享有权力、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权力和义务，应详备查阅基金合同。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                       二、释义     本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 基金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，况且，该 ETF 的投资看法和本基金的投资看法 近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资看法。发售时，本基金以华夏中证科创创业 密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受洞开式运作神志的基金，简 称集中基金           《基金合同》 发起式集中基金基金合同》及对基金合同的任何灵验翻新和补充 型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验翻新和补 充 基金招募评释书》过甚更新 集中基金基金产物汉典概要》过甚更新 起式集中基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的翻新       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其 往往作念出的翻新        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）     《信息裸露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》及颁布机关对其 往往作念出的翻新     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出 的翻新 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规定》及颁布机关对其往往作念出的翻新     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的翻新 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投汉典理办法》及干系法律法则规定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、谐和、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主坚贞了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 受华夏基金料理有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、谐和、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《华夏基金料理有限公司洞开式基金业务规定》，是表率基金料理 东谈主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务规定，由基金料理东谈主、销售机构和投资东谈主共 同遵守 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 件，肯求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额谐和为基金料理东谈主料理的其他基 金基金份额的步履       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资神志 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金谐和中转入肯求份额总额后的余额) 朝上上一洞开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》规定的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产          华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                             三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况    称号：华夏基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    接洽东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金料理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元              握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE FINANCIAL                27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技商量有限公司                        10%                       共计                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、襄助、副总司理，中信证券董事，长盛基金料理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本料理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱料理委员会主任、金钱料理党委文告。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、交游与养殖产物业务线产物开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾任 华夏基金料理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海华夏金钱投汉典理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金料理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴人人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教学及广西南宁政府商量人人。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教学、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。教学，博士生导师，主要研究标的为财务料理、成本 市集、奢华经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商料理学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商料理学科评议组成员、第五届宇宙MBA教训领导委员 会副主任委员、教训部工商料理专科教训领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲料剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 汉典理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产料理公司(HGI)的 全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东谈主等。      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主握职业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险料理等职业。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任华夏基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金料理有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高级业务司理，华夏基金料理有限公司 北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任华夏基金料理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主握职业），华夏基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助理， 益民基金料理有限公司投资部部门司理，华夏基金料理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 华夏基金料理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基 金料理有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏 金钱投汉典理有限公司副总司理，华夏基金料理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责 东谈主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委委员、纪委文告、法律部        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限使命公司。曾任华夏基 金料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任华夏基金料理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本料理有限公司监事、上海华夏金钱投汉典理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司规划财务部，曾任华夏基金料理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金料理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤汇注有限公司、深圳市中大投汉典理有限公司，曾任中信基金料理 有限使命公司信息本事部负责东谈主，华夏基金料理有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   徐猛先生，硕士。曾任金钱证券助理研究员，原中关村证券研究员等。2006年2月加入 华夏基金料理有限公司，历任数目投资部基金司理助理，上证原材料交游型洞开式指数发起 式证券投资基金基金司理（2016年1月29日至2016年3月28日历间）、华夏沪港通恒生交游型 洞开式指数证券投资基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、华夏沪港通恒生 交游型洞开式指数证券投资基金集中基金基金司理（2015年3月12日至2021年2月1日历间）、 上证金融地产交游型洞开式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年4月8日至2021年7月      、华夏创业板交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2017年12月8日至2021 年7月19日历间）         、战术新兴成指交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2018年7月13日 至2021年7月19日历间）              、华夏创业板交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金基金经 理（2018年8月14日至2021年7月19日历间）                          、战术新兴成指交游型洞开式指数证券投资基金 发起式集中基金基金司理（2019年6月5日至2021年7月19日历间）、华夏中小企业100交游型 洞开式指数基金发起式集中基金基金司理（2018年9月10日至2021年9月10日历间）等，现任 投委会成员，恒生交游型洞开式指数证券投资基金集中基金基金司理（2015年12月21日起任 职）、恒生交游型洞开式指数证券投资基金基金司理（2015年12月21日起任职）、中小企业100 交游型洞开式指数基金基金司理（2016年12月1日起任职）、华夏上证50交游型洞开式指数证 券投资基金集中基金基金司理（2016年12月1日起任职）、上证50交游型洞开式指数证券投资 基金基金司理（2020年3月6日起任职）                    、华夏中证细分食物饮料产业主题交游型洞开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月30日起任职）、华夏恒生互联网科技业交游型洞开式指       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年1月26日起任职）、华夏恒生中国企业交游型开 放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年2月1日起任职）                                  、华夏中证动漫游戏交游 型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月25日起任职）                               、华夏中证沪港深500交游型 洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年4月7日起任职）、华夏恒生科技交游型洞开式指 数证券投资基金（QDII）基金司理（2021年5月18日起任职）、华夏中证科创创业50交游型 洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月24日起任职）、华夏中证金融科技主题交游型 洞开式指数证券投资基金基金司理（2021年7月13日起任职）、华夏中证科创创业50交游型开 放式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理（2021年8月24日起任职）、华夏中证动漫游 戏交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理（2021年8月31日起任职）、华夏 恒生互联网科技业交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金（QDII）基金司理（2021 年9月14日起任职）          、华夏恒生科技交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金（QDII） 基金司理（2021年9月28日起任职）、华夏中证细分食物饮料产业主题交游型洞开式指数证券 投资基金发起式集中基金基金司理（2021年10月26日起任职）、华夏中证沪港深500交游型开 放式指数证券投资基金发起式集中基金基金司理（2022年12月28日起任职）、华夏恒生中国 企业交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金（QDII）基金司理（2023年7月18日起 任职）   。   主任：张弘弢先生，华夏基金料理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，华夏基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，华夏基金料理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁好汉先生，华夏基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，华夏基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金料理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金料理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）  （四）基金料理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验要领，防患违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 要领，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行为；  （6）法律、行政法则和中国证监会规定杂乱的其他行为。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 法则及行业表率，淳厚信用、辛苦尽责，不从事以下步履：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公正地对待其料理的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政法则相关规定，由国务院证券监督料理机构规定杂乱的其他步履。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （1）依影相关法律、法则和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的买卖阴事，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金料理东谈主的里面禁止轨制   基金料理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟好意思满的里面禁止体系。该里面禁止体系由一系列业务料理轨制 及相应的业务处理、禁止模范组成，具体包括禁止环境、风险评估、禁止行为、信息交流、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，得到 无保钟情见的禁止想象合感性及运行灵验性的论说。   致密的禁止环境包括科学的公司治理、灵验的监督料理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，当今有孤独董事 3 名。董事会下设审计委员会等故意 委员会。公司料理层诞生了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互和谐，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健经营和表率运作，爱重职工的合规称职强项和职业谈德的培养，并 进行握续教训。   公司各层面和各业务部门在确定各自的看法后，对影响看法已毕的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来禁止风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常职业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估干系风险 并制定风险禁止轨制。   公司对投资、司帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的禁止轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求好意思满的记录、保存和严格的        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 检查、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建设，相互检查、相互制约。   （1）投资禁止轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理迷惑基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游料理部负责扫数交游的集中执行。   ①投资决策与执行相分离。投汉典理决策职能和交游执行职能严格窒碍，实行集中交 易轨制，建立和完善公正的交游分派轨制，确保各投资组合享有公正的交游执行契机。   ②投资授权禁止。建立明确的投资决策授权轨制，防患越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于朝上投资权限的操作需要 经过严格的审批模范；交游料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 执行。   ③警示性禁止。按照法则或公司规定建设各种资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④杂乱性禁止。根据法律、法则和公司干系规定，基金杂乱投资受限制的证券并杂乱从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述杂乱进行自动辅导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游料理部对投资步履进行一线监控；风险料理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐禁止轨制   ①建立了基金司帐的职业轨制及相应的操作和禁止规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防护基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。   ④制定了完善的档案撑握和财务嘱托轨制。   （3）本事系统禁止轨制   为保证本事系统的安全踏实运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与汇注安全 料理、软硬件的宝贵、数据的备份、信息本事东谈主员操作料理、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源料理轨制      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、调查轨制、薪酬轨制等东谈主事料理轨制， 确保东谈主力资源的灵验料理。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察职业。监察轨制包括违纪步履的调 查模范和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱职业小组四肢反洗钱职业的故意机构，指定故意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理职业；各干系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱职业里面禁止轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交顺应的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了孤独于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面禁止轨制的执行情况，确保公司各项经 营料理行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面禁止轨制是本公司董事会及料理层的使命。   （2）上述对于里面禁止的裸露着实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面禁止轨制。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                       四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露接洽东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业警戒，且具有外洋职业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   四肢国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产料理规划、信托规划、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   搁置 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，清除了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，温存了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管畛域位居同行前方。   （四）托管业务的里面禁止轨制   中国银行托管业务部风险料理与禁止职业是中国银行全面风险禁止职业的组成部分，秉 承中国银行风险禁止理念，坚握“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 禁止职业链接业务各模范，通过风险识别与评估、风险禁止要领设定及轨制建设、表里部检        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 查及审计等要领强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅论说。2020 年，中国银行不时得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面禁止审计论说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控要领严实，不详灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作料理办法》的相 关规定，基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背法律、行政法则和其他相关规定，或者 违背基金合同约定的，应当断绝执行，实时文书基金料理东谈主，并实时向国务院证券监督料理 机构论说。基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交游模范仍是成效的投资指示违背法律、行政 法则和其他相关规定，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金料理东谈主，并实时向国务 院证券监督料理机构论说。       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                       五、干系服务机构 （一）销售机构 称号：华夏基金料理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 接洽东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66593777 接洽东谈主：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主：张金良 传真：010-66275654 接洽东谈主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） （3）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 接洽东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 接洽东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （5）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 接洽东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （6）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一都12号 办公地址：上海市北京东路689号      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63602431 接洽东谈主：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （7）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 接洽东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （8）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 接洽东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （9）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 传真：010-57092611 接洽东谈主：董云巍       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （10）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 接洽东谈主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （11）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表东谈主：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 接洽东谈主：王笑 网址：http://www.bosc.cn/ 客户服务电话：95594 （12）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东谈主：杨明生 电话：020-38321207、15011838290 传真：020-87310955 接洽东谈主：韩鹏 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （13）祯祥银行股份有限公司       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 接洽东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （14）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 接洽东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （15）上海农村买卖银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东通衢981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表东谈主：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 接洽东谈主：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话：021-962999 （16）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东谈主：郭少泉       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 接洽东谈主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（宇宙） （17）浙商银行股份有限公司 住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号 法定代表东谈主：张荣森（代为履行法定代表东谈主职责） 电话：0571-88261822 传真：0571-87659188 接洽东谈主：沈崟杰 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （18）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 接洽东谈主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-956033 （19）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路50号 办公地址：南京市白下区淮海路50号 法定代表东谈主：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 接洽东谈主：翁俊       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （20）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 接洽东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （21）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东谈主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 接洽东谈主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （22）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 接洽东谈主：刘委托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （23）西安银行股份有限公司       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 接洽东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （24）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东谈主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 接洽东谈主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （25）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 接洽东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （26）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东谈主：辛树东谈主 电话：021-63890139             华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）      传真：-      接洽东谈主：张昊      网址：www.hfbank.com.cn      客户服务电话：95395      （27）湖南银行股份有限公司      住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号      办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号      法定代表东谈主：黄卫忠      电话：0731-89828182      传真：0731-89828806      接洽东谈主：闾娇蓉      网址：www.hunan-bank.com      客户服务电话：0731-96599      （28）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港和谐区前湾一都1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座      法定代表东谈主：顾敏      电话：0755-89462603      传真：0755-86700688      接洽东谈主：张驰      网址：http://www.webank.com      客户服务电话：400-999-8800      （29）云南红塔银行股份有限公司      住所：云南省玉溪市东风南路2号      办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座      法定代表东谈主：李光林      电话：0871-65236624      传真：0871-65236614      接洽东谈主：马杰      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 网址：www.ynhtbank.com 客户服务电话：0877-96522 （30）华夏银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表东谈主：郭浩 电话：0371-61910219 传真：0371-85519869 接洽东谈主：田力源 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话：95186 （31）贵州银行股份有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 法定代表东谈主：杨明尚 电话：0851-88606545 传真：无 接洽东谈主：张敏婕 网址：www.bgzchina.com 客户服务电话：96655（全省）4000696655（宇宙） （32）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区简略路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区简略路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 接洽东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （33）招商银行股份有限公司招赢通平台        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 住所：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 接洽东谈主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （34）鼎信汇金（北京）投汉典理有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 接洽东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （35）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 接洽东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （36）财咨谈信息本事有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 电话：13918960890 传真：024-82280606 接洽东谈主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （37）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 接洽东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （38）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 接洽东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （39）上海陆享基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元 法定代表东谈主：粟旭 电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863 传真：021-53398801 接洽东谈主：张宇明、王梦霞、王玉 网址：www.luxxfund.com            华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）      客户服务电话：4001681235      （40）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港和谐区前湾一都1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      接洽东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （41）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东谈主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      接洽东谈主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （42）博时金钱基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东谈主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220      接洽东谈主：崔丹      网址：www.boserawealth.com      客户服务电话：4006105568      （43）诺亚正行基金销售有限公司      住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 接洽东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （44）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 接洽东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （45）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 接洽东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （46）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 传真：021-68596916 接洽东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （47）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 接洽东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （48）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢555号裕景国际B座16层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 接洽东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （49）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 接洽东谈主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） （50）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 接洽东谈主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （51）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 接洽东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （52）嘉实金钱料理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪通衢8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东谈主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 接洽东谈主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （53）乾谈基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生金钱广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生金钱广场1302室        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：董云巍 电话：010-62062880 传真：010-82057741 接洽东谈主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-088-8080 （54）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 接洽东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （55）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东谈主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 接洽东谈主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （56）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东谈主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 接洽东谈主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （57）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢苏宁总部 法定代表东谈主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 接洽东谈主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （58）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东谈主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 接洽东谈主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （59）通华金钱（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 接洽东谈主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） （60）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济本事开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 接洽东谈主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （61）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 接洽东谈主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （62）海银基金销售有限公司 住所：上海市解放贸易试验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市解放贸易试验区银城中路8号4楼 法定代表东谈主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 接洽东谈主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （63）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元          华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    法定代表东谈主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    接洽东谈主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （64）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    接洽东谈主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （65）济安金钱（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东谈主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    接洽东谈主：李海燕    网址：www.jianfortune.com    客户服务电话：400-673-7010    （66）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼    法定代表东谈主：黄祎    电话：021-50712782       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 传真：021-50710161 接洽东谈主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （67）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：15201924977 传真：021-52975270 接洽东谈主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （68）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东谈主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 接洽东谈主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （69）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东谈主：张虎 电话：15180468717 接洽东谈主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） （70）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 接洽东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （71）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾通衢2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 接洽东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （72）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东谈主分解场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东谈主分解场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东谈主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 接洽东谈主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （73）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼           华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）     法定代表东谈主：沈茹意     电话：15317992110     传真：021-68889283     接洽东谈主：孟召社     网址：http://www.pytz.cn     客户服务电话：021-68889082     （74）上海陆金所基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号     法定代表东谈主：王之光     电话：021-20665952     传真：021-22066653     接洽东谈主：宁博宇     网址：www.lufunds.com     客户服务电话：400-821-9031     （75）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔B1201-1203     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629021     传真：020-89629011     接洽东谈主：吴煜浩     网址：www.yingmi.cn     客户服务电话：020-89629066     （76）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座     法定代表东谈主：王旋     电话：0371-85518396        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 传真：0371-85518397 接洽东谈主：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （77）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港和谐区前湾一都1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 接洽东谈主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （78）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三职业区A座5层 法定代表东谈主：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 接洽东谈主：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998 （79）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表东谈主：王苏宁 电话：18911869618 接洽东谈主：陈龙鑫 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） （80）大连网金基金销售有限公司 住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 法定代表东谈主：樊怀东 电话：13522300698 传真：0411-39027835 接洽东谈主：王清臣 网址：http://www.yibaijin.com/ 客户服务电话：4000-899-100 （81）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表东谈主：李楠 电话：010-61840688 传真：010-61840699 接洽东谈主：袁永姣 网址：https://danjuanapp.com 客户服务电话：400-159-9288 （82）上海中欧金钱基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路333号729S室 办公地址：上海市虹口区公正路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表东谈主：许欣 电话：021-68609600-5952 传真：021-33830351 接洽东谈主：黎静 网址：www.qiangungun.com 客户服务电话：400-700-9700 （83）上海华夏金钱投汉典理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层              华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）       法定代表东谈主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       接洽东谈主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （84）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号特等期间广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号特等期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东谈主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       接洽东谈主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （85）华泰期货有限公司       住所：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元       办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元       法定代表东谈主：吴祖芳       电话：0755-23887931       传真：0755-82777490       接洽东谈主：张慧敏       网址：http://www.htfc.com       客户服务电话：4006-280-888       （86）国泰君安证券股份有限公司       住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号       办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦       法定代表东谈主：贺青      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 电话：021-38676666 传真：021-38670666 接洽东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （87）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 接洽东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （88）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 接洽东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （89）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一都111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 接洽东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 客户服务电话：95565 （90）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 接洽东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （91）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号特等期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 接洽东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （92）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 接洽东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （93）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 接洽东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （94）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周至 电话：021-33389888 传真：021-33388224 接洽东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （95）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 接洽东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （96）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 传真：027-85481900 接洽东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （97）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一都119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 接洽东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （98）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 接洽东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （99）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 接洽东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 客户服务电话：95351 （100）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 接洽东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （101）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 接洽东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （102）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 接洽东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （103）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 接洽东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （104）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 接洽东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （105）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 接洽东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （106）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新无际厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 传真：010-66555246 接洽东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （107）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 接洽东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （108）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 接洽东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （109）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 法定代表东谈主：曹宏 电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 接洽东谈主：梁浩 网址：www.cgws.com           华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）      客户服务电话：95514、400-6666-888      （110）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      接洽东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （111）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      接洽东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （112）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      接洽东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （113）南京证券股份有限公司       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 接洽东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （114）上海证券有限使命公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 接洽东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （115）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 接洽东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （116）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 接洽东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （117）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 接洽东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （118）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 接洽东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （119）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 接洽东谈主：牛孟宇       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （120）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 接洽东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （121）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东谈主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 接洽东谈主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （122）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 接洽东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （123）东海证券股份有限公司       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 接洽东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （124）中银国际证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表东谈主：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 接洽东谈主：王炜哲 网址：www.bocichina.com 客户服务电话：400-620-8888 （125）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东谈主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 接洽东谈主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （126）国盛证券有限使命公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰            华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    接洽东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （127）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    接洽东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （128）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    接洽东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （129）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125             华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）       接洽东谈主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （130）世纪证券有限使命公司       住所：深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦40-42层       法定代表东谈主：李强       传真：0755-83199511       接洽东谈主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （131）第一创业证券股份有限公司       住所：深圳市福田区福华一都115号投行大厦20楼       办公地址：深圳市福田区福华一都115号投行大厦18楼       法定代表东谈主：刘学民       电话：0755-23838750       传真：0755-25838701       接洽东谈主：单晶       网址：www.firstcapital.com.cn       客户服务电话：95358       （132）中航证券有限公司       住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢1619号南昌国际金融大厦A栋41层       办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢1619号南昌国际金融大厦A栋41层       法定代表东谈主：王宜四       电话：0791-86768681       传真：0791-86770178       接洽东谈主：戴蕾       网址：www.avicsec.com       客户服务电话：95335       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） （133）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古通衢1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 接洽东谈主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （134）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 接洽东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （135）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 接洽东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （136）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼             华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）      法定代表东谈主：祁建邦      电话：0931-4890208      传真：0931-4890628      接洽东谈主：周鑫      网址：www.hlzq.com      客户服务电话：95368      （137）五矿证券有限公司      住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元      办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢3165号五矿金融大厦 （18-25层）      法定代表东谈主：郑宇      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      接洽东谈主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （138）华鑫证券有限使命公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      接洽东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （139）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 接洽东谈主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （140）中山证券有限使命公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 接洽东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （141）东方金钱证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 接洽东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （142）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞通衢1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东谈主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 接洽东谈主：叶密林       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （143）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济本事开发区科学通衢60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 接洽东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （144）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 接洽东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （145）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 接洽东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （146）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 接洽东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （147）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 接洽东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （148）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 接洽东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （149）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 传真：021-68728703 接洽东谈主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （150）英大证券有限使命公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 接洽东谈主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （151）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 接洽东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （152）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 接洽东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 客户服务电话：400-800-5000 （153）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 接洽东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （154）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南通衢7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 接洽东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （155）中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 接洽东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （156）宏信证券有限使命公司 住所：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东谈主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 接洽东谈主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （157）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 接洽东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （158）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区简略路5号院3号楼中建金钱国际中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 接洽东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （159）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053          华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   接洽东谈主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （160）阳光东谈主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   接洽东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （161）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   接洽东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金料理东谈主可根据相关法律、法则的要求，采纳稳妥要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金料理东谈主网站。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金料理东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：华夏基金料理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东谈主：张佑君       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 接洽东谈主：朱威 （三）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东谈主：朱小辉 接洽电话：010-57763999 传真：010-57763599 接洽东谈主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）司帐师事务所 称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊无为合伙） 住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙东谈主：李丹 接洽电话：021-23238888 传真：021-23238800 接洽东谈主：单峰、朱宏宇 承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他相关     本基金召募肯求仍是中国证监会 2021 年 7 月 30 日证监许可[2021]2562 号文注册。 规定召募。    本基金自 2021 年 8 月 9 日至 2021 年 8 月 20 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与看法 ETF 的接洽与区别     本基金为看法 ETF 的集中基金。本基金主要投资于看法 ETF 以求达到投资看法，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资看法相似。     在投资方法上，本基金为看法 ETF 的集中基金，主要通过投资于看法 ETF 来追踪标  的指数；本基金的看法 ETF 主要领受复制法来追踪标的指数。     在交游神志上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现金的神志申购、赎回；  本基金的看法 ETF 属于交游型洞开式指数证券投资基金，看法 ETF 的投资者不错在二级  市集上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。     本基金与看法 ETF 功绩阐扬可能出现互异，可能激发互异的身分主要包括：  产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；看法 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；看法 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。    （四）基金份额类别     本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取神志的不同，将基金份额分为不同的类  别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类；不收取前后端认购/申购费，      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额分辩建设代码， 分辩谋略和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金料理东谈主确定，并在招募评释书中公 告。根据基金销售情况，基金料理东谈主可在不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，经与 基金托管东谈主协商，调整现存基金份额类别的销售神志或者罢手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额握有东谈主大会，调整前基金料理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金料理 东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建设不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额握有东谈主大会，调整前基金料理东谈主需 实时公告。相关基金份额类别的具体规定等干系事项届时将另行公告。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                       七、基金合同的成效   根据相关规定，            基金合同于 2021 年 8 月 24 日肃穆成效。         本基金温存基金合同成效条件， 自基金合同成效日起，本基金料理东谈主肃穆启动料理本基金。   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产畛域低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非职业日，则顺延至下一职业日。若届时的法律法则或证监会规定发生变化，上述断绝规 定被取消、改动或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会规定执行。   《基金合同》成效三年后若仍不时存续，连气儿 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金料理东谈主应当在依期论说中给以裸露； 连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金料理东谈主应当 10 个职业日内向中国证监会论说并建议 惩办决策，如握续运作、谐和运作神志、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。                     八、基金份额的申购、赎回与谐和   （一）申购和赎回时事   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资搭理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）            华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一都交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子通衢177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、出动客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规定请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。   本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募评释书“五、干系服务机构”中“（一） 销售机构”的干系刻画。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的 申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平日交游日的交游时期，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或施行情况需要， 基金料理东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信 息裸露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   本基金已自 2021 年 9 月 24 日起洞开日常申购、赎回、谐和、依期定额申购业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或谐和肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 行谋略；        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 行采纳基金份额类别； 在遵守基金合同和招募评释书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准； 在新规定启动实施前依照《信息裸露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 时，各种基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回肯求均不得低于 1.00 份基金份额。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在直销机构或华夏金钱保留的 A 类或 C 类基 金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵命基金料理东谈主直 销机构或华夏金钱的干系规定。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵命各代销机构的干系规定。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采纳上述要领对基金畛域给以禁止。具体见基金料理东谈主干系公告。 限制。基金料理东谈主必须在调整前依照《信息裸露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   （五）申购和赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规定的模范，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否成效以基金登记机构证据为准。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构证据为准。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   投资东谈主赎回肯求得胜后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金料理东谈主应以交游时期扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日四肢申购或赎回肯求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的灵验性进行 证据。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构规定的其他神志查询肯求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构照实 领受到肯求。肯求的证据以登记机构或基金料理东谈主的证据结果为准。对于肯求的证据情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）           前端申购费率           申购金额                 元                 元           申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。A 类/C 类赎回费率如下：             握有期限               赎回费率          握有期限 ＜ 7天             1.50%         握有期限 ≥ 30 天            0.00%        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   对握续握有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对握续握有长于7 天（含）少于30天的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余 用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费神志实施日前依照《信息裸露办法》的相关规定在规定媒介上公告。 益无本色不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销规划，针对以特定交游神志（如网上 交游、出动客户端交游）等进行基金交游的投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错顺应调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管部门、自律规定的 规定。   （七）申购份额与赎回金额的谋略神志   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的谋略方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的谋略方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的谋略方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的谋略方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例三：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额分辩为1，000.00元、100 万元和200万元，则各笔申购职守的前端申购用度和得到的A类基金份额谋略如下：         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                              申购1            申购2           申购3        申购金额（元，a）             1，000.00     1，000，000.00    2，000，000.00    适用前端申购费率（b）                 1.20%              0.90%         0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）             988.14       991，080.28    1，988，071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8，919.72      11，928.43    该类基金份额净值（e）                 1.2300          1.2300          1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37       805，756.33    1，616，318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                           申购3                 申购金额（元，a）                 5，000，000.00                 前端申购费（b）                      1，000.00                 净申购金额（c=a-b）             4，999，000.00                 A类基金份额净值（d）                    1.2300                 申购份额（e=c/d）              4，064，227.64   例四：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5，000，000.00 元， 则申购得到的 C 类基金份额谋略如下：         申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的谋略方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例五：假设某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，握有期限6天，该日A类基金 份额净值为1.2500元，则其得到的赎回金额谋略如下：         赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元         赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50元         赎回金额=12，500.00-187.50＝12，312.50 元        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   例六：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，握有期限 90 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额谋略如下：        净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后谋略，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行顺应模范，不错顺应延长谋略或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1-5、7-11 项断绝或暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定断绝或暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据相关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时， 基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项：         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 回肯求或减速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部 分可脱期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据谋略赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日 可能未获受理部分给以毁灭。在暂停赎回的情况摈弃时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理神志   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金谐和中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金谐和中转入肯求份额总额后的余额)朝向前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平日赎回 模范执行。       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有坚苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取 消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日不时赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被毁灭。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在规定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多量赎回，在单个基金份额握有东谈主朝上基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，如果基金料理东谈主觉得支付全部投资东谈主的赎回肯求有坚苦或觉得因支付全 部投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理 东谈主不错脱期办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①如果基金料理东谈主觉得有才调支付其他投资东谈主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按平日模范进行。对于单个投资东谈主朝上基金总份 额 20%以上的大额赎回肯求，基金料理东谈主在剩余支付才调范围内对其按比例证据当日受理 的赎回份额，未证据的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回肯求将被毁灭。   ②如果基金料理东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有坚苦时，则扫数投资东谈主的赎 回肯求（包括单个投资东谈主朝上基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他神志在 3 个交游日内文书基金份额握有东谈主，评释相关处理方法，并在 2 日内在规定        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的 时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金谐和   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金谐和业务。   （2）基金谐和以份额为单元进行肯求。   （3）基金谐和采纳“未知价”法，即基金的谐和价钱以谐和肯求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行谋略。   （4）投资者 T 日肯求基金谐和后，T+1 日可得到证据。   （5）除另有规定外，基金份额握有东谈主单笔转出肯求遵命转出基金相关赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有通常的优先级，基金料理东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采纳通常的 比例证据；在转出肯求得到部分证据的情况下，未证据的转出肯求可根据投资者事前的采纳 和代销机构的干系规定给以顺延或毁灭基金谐和。   （7）投资者办理基金谐和业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金谐和业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体规定。   基金料理东谈主有权根据市集情况调整谐和的模范及相关限制，但应最迟在调整成效前 2 个职业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金料理东谈主不错暂停基金谐和业务：       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （1）不可抗力的原因导致基金无法平日运作。   （2）证券交游时事在交游时期非平日停市，导致基金料理东谈主无法谋略当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿多量赎回，基金料理东谈主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金料理东谈主觉得会有损于现存基金份额握有东谈主利益的某笔谐和肯求。   （5）基金料理东谈主有正大事理觉得需要断绝或暂停接受基金谐和肯求的。   （6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金料理东谈主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行洞开基金谐和时，基金料理东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行洞开基金谐和的公告。   （1）基金谐和费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。谐和金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的谐和情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取神志：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取神志：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取神志：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起再行启动谋略。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取神志：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取神志：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取神志：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取神志：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起再行启动谋略。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他不       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取神志：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取神志：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取神志：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取神志：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起再行启动谋略。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额谐和为本公司料理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取神志：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额谐和为本公司料理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取神志：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）              ，最低为 0。 出基金的握有时期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额谐和为本公司料理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取神志：收取的申购用度=固定用度－谐和金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的握有时期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额谐和为本公司料理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取神志：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握 有期将自转入的基金份额被证据之日起再行启动谋略。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额谐和为本公司料理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取神志：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充评释   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整握有时期，谋略方法如下：   调整后的握有时期=原握有时期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规定。   基金料理东谈主不错在法律法则和本基金合同规定范围内调整基金谐和的相关业务规定。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额谋略如下：               技俩                   用度谋略         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    谐和金额（F=C-E）                               1，194.00    转入时收取申购费率（G）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                          1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                                 5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额谋略如下：    技俩                              用度谋略    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    谐和金额（F=C-E）                               1，194.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                          1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                              918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额谋略如下：                技俩                  用度谋略    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    谐和金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入基金用度（G）                                 1，000.00        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    净转入金额（H=F-G）                        11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额谋略如下：               技俩                   用度谋略    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    谐和金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金谐和肯求，转出握有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔谐和证据得胜。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额谋略如下：               技俩                  用度谋略    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    谐和金额（F=C-E）                               1，194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额谋略如下：               技俩                  用度谋略    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    赎回总金额（M=K*L）                             1，034.80    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额谋略如下：                  技俩                 用度谋略    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                6.50    谐和金额（F=C-E）                               1，293.50    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                              1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额谋略如下：                技俩                  用度谋略    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    谐和金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                     11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                            35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额谋略如下：               技俩                   用度谋略    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    谐和金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额谋略如下：               技俩                   用度谋略    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    谐和金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                        1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额谋略如下：               技俩                   用度谋略    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    谐和金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金谐和肯求，转出握有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分辩为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔谐和证据得胜。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额谋略如下：                技俩                    用度谋略    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    谐和金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额谋略如下：                技俩                    用度谋略    赎回份额（K）                                  7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10，348，000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额谋略如下：                  技俩                    用度谋略    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    转出总金额（C=A*B）                        13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度(E=C*D)                           65，000.00    谐和金额（F=C-E）                         12，935，000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8，623，333.33     假设投资者在 T 日转出 1，000 份握有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额谋略如下：                  技俩               用度谋略    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    谐和金额（J=C-I）                              1，174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                         1，168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额谋略如下：                  技俩               用度谋略    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45          华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）      转出基金用度（I=E+H）                             25.45      谐和金额（J=C-I）                             1，174.55      转入时收取申购费率（K）                              0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                        1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                               0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                         1.300      转入基金份额（O=L/N）                            903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额谋略如下：                    技俩               用度谋略      转出份额（A）                            10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                             60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                                1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                  194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                         254，499.02      谐和金额（J=C-I）                        11，745，500.98      转入基金用度（K）                               1，000.00      净转入金额（L=J-K）                       11，744，500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.300      转入基金份额（N=L/M）                       9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额谋略如下：                    技俩               用度谋略      转出份额（A）                            10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                             60，000.00         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254，499.02    谐和金额（J=C-I）                              11，745，500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金谐和肯求，转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认得胜。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额谋略如下：                  技俩                    用度谋略    转出份额（A）                                       1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    谐和金额（J=C-I）                                   1，282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额谋略如下：        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                  技俩               用度谋略    赎回份额（O）                                855.07    赎回日基金份额净值（P）                            1.300    赎回总金额（Q=O*P）                          1，111.59    赎回费率（R）                                  0.5%    赎回费（S=Q*R）                                5.56    适用后端申购费率（T）                              1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                    15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                         1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额谋略如下：                  技俩               用度谋略    转出份额（A）                               1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200    转出总金额（C=A*B）                          1，200.00    转出基金赎回费率（D）                              0.5%    赎回费（E=C*D）                               6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100    适用后端申购费率（G）                              1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                     10.89    转出基金用度（I=E+H）                           16.89    谐和金额（J=C-I）                           1，183.11    转入基金用度（K）                                0.00    净转入金额（L=J-K）                          1，183.11        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                              788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出握有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额谋略如下：                技俩                   用度谋略    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    谐和金额（E=C-D）                               1，200.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购费率（G）                                  2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的握有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                          1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                               22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                           1.300    转入基金份额（L=I/K）                              906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出握有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额谋略如下：                技俩                   用度谋略    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金用度（D）                                     0.00    谐和金额（E=C-D）                          12，000，000.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购用度（G）                                  1000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的握有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                         11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=I/J）                         9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得胜提交了基金谐和肯求，转出握有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辩        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔谐和证据得胜。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额谋略如下：                       技俩             用度谋略    转出份额（A）                                     1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金用度（D）                                    0.00    谐和金额（E=C-D）                               1，200.00    转入基金用度（F）                                    0.00    净转入金额（G=E-F）                              1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                           1.500    转入基金份额（I=G/H）                              800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额谋略如下：                       技俩             用度谋略    赎回份额（J）                                    800.00    赎回日基金份额净值（K）                                1.300    赎回总金额（L=J*K）                              1，040.00    赎回费率（M）                                      0.5%    赎回费（N=L*M）                                   5.20    适用后端申购费率（O）                                  1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                        11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                             1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额谋略如下：                 技俩                   用度谋略    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                1.30    谐和金额（F=C-E）                               1，298.70    转入基金用度（F）                                    0.00    净转入金额（G=E-F）                              1，298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                           1.500    转入基金份额（I=G/H）                              865.80   （十三）基金的非交游过户       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系汉典，对于稳妥条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的模范收取转托管费。   （十五）依期定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈把握理依期定额投资规划，具体规定由基金料理东谈主另行规定。投 资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募评释书中所规定的依期定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金料理东谈主不错根据干系业务规定受理基金份额握有东谈主通过中国 证监会招供的交游时事或者交游神志进行份额转让的肯求。具体由基金料理东谈主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规定或干系公告。   （十九）如干系法律法则允许基金料理东谈把握理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金料理东谈主可制定相应的业务规定并开展干系业务，并依照《信息裸露办法》的相关规定进行 公告。   （二十）基金料理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本色利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。 华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资看法   通过对看法 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的答复。 本基金力求日均追踪偏离度的完全值不朝上 0.35%，年追踪误差不朝上 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于看法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕 投资看法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可谐和债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支 握证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的规定参与转融通证券出借业务。如 法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应模范后，不错将其 纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于看法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的神志投资于看法 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合看法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的神志申购看法 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法得到弥漫数目的股票时，基金料理东谈主有权通过投资非成份股等进行顺应的替代。       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等神志， 筛选相应的存托凭证投资标的。   团结对将来市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益踏实、流动性致密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地已毕投资看法，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的养殖器具。   基金投资股指期货、股票期权等养殖器具将根据风险料理的原则，以套期保值为目的， 主要采纳流动性好、交游活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资结果，从而更好地跟 踪标的指数，已毕投资看法。基金还可限定参与看法 ETF 基金份额交游和申购、赎回以及 股指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。   本基金投资股票期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的料理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期权投资的风险。   基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分考虑其流动性和风险收益特征，限定参与国 债期货投资。   本基金将深切分析资产支握证券的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，揣度资产失约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 接济领受订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可谐和债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，重心采纳有 较好盈利才调或成长久景的上市公司的可谐和债券、可交换债券，并在对应可谐和债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的经营状态，从 财务压力、融资安排、将来的投资规划等方面推测、并通过实地调研等神志证据上市公司对 转股价的修正和转股意愿，以更好地追踪标的指数。   为了更好地已毕投资看法，在加强风险防护并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投           华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 汉典理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资看法及本基金风险 收益特征的前提下，遵命法律法则的规定，相应调整和更新干系投资策略，并在招募评释书 更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于看法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的销亡(指销亡信用级别)资产支握证券的比例，不得朝上该资产支握 证券畛域的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于销亡原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 朝上其各种资产支握证券共计畛域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第着落、不再稳妥投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不符       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得朝上基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得朝上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得朝上基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或交游所规定招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （16）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：   ①出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理规定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得朝上基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并谋略；   （19）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、看法 ETF 申购、       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 赎回、交游被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述规定投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资不符 合上述（17）规定的，基金料理东谈主不得新增证券出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起启动。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵守届时灵验的法律法则或监管规定。   为宝贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会规定杂乱的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行禁止东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳妥基金的投资看法和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则，防护利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。干系交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以裸露。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （五）标的指数   将来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳妥要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形             华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 发生之日起十个职业日向中国证监会论说并建议惩办决策，如更换基金标的指数、谐和运作 神志，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金料理东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时 对干系成份券进行调整。     指数编制决策请参见本招募评释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准为中证科创创业 50 指数收益率×95%＋东谈主民币活期进款税后利率 ×5%     （七）风险收益特征     本基金为看法 ETF 的集中基金，看法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。     本基金通过主要投资于看法 ETF 迤逦投资于科创板与创业板，会濒临科创板与创业板 机制下因投资标的、市集轨制以及交游规定等互异带来的独到风险，包括但不限于科创板与 创业板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。     （八）看法 ETF 发生干系变更情形的处理神志     看法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行顺应模范后由投资于看法 ETF 的集中 基金变更为平直投资该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于看法 ETF 的 表述部分，届时将由基金料理东谈主另行公告。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书的规定。   （十）基金投资组合论说   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度论说：                                                 占基金总资产  序号           技俩              金额(元)                                                 的比例(%)       其中：股票                                 -            -       其中：债券                                 -            -            资产支握证券                           -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                             -            -       融资产        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                                                    占基金资产净   序号    基金称号    基金类型    运作神志    料理东谈主    公允价值                                                    值比例（%）        华夏中证                     华夏基金                        交游型开            485，717，4                         放式                 21.25   本基金本论说期末未握有股票。   本基金本论说期末未握有股票。   本基金本论说期末未握有债券。   本基金本论说期末未握有债券。   本基金本论说期末未握有资产支握证券。   本基金本论说期末未握有贵金属。   本基金本论说期末未握有权证。   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在论说编制日前一年内受到公开数落、 处罚的情形。   序号            称号                金额(元)   本基金本论说期末未握有处于转股期的可谐和债券。   本基金本论说期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                                      十、基金的功绩       基金料理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。       下述基金功绩盘算不包括基金份额握有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后施行   收益水平要低于所列数字。   （一）华夏科创创业 50ETF 发起式集中 A                             份额净值增                    功绩比拟基                  份额净值增                 功绩比拟基     阶段                      长率模范差                    准收益率标    ①－③      ②－④                   长率①                  准收益率③                               ②                      准差④ 日至 2021 年 12      -4.22%     1.08%          -6.85%    1.23%   2.63%    -0.15%   月 31 日 日至 2022 年 12      -26.71%    1.63%      -26.98%       1.65%   0.27%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12      -17.39%    1.05%      -17.91%       1.06%   0.52%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3       -4.29%     1.66%          -4.19%    1.68%   -0.10%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024         -44.50%    1.36%      -46.50%       1.39%   2.00%    -0.03% 年 3 月 31 日）   （二）华夏科创创业 50ETF 发起式集中 C                             份额净值增                    功绩比拟基                  份额净值增                 功绩比拟基     阶段                      长率模范差                    准收益率标    ①－③      ②－④                   长率①                  准收益率③                               ②                      准差④                 华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 日至 2021 年 12      -4.32%    1.08%         -6.85%   1.23%   2.53%    -0.15%   月 31 日 日至 2022 年 12      -26.92%   1.63%     -26.98%      1.65%   0.06%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12      -17.65%   1.05%     -17.91%      1.06%   0.26%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3       -4.38%    1.66%         -4.19%   1.68%   -0.19%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024         -44.94%   1.36%     -46.50%      1.39%   1.56%    -0.03% 年 3 月 31 日）      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的撑握和贬责   本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基 金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                    十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游时事的交游日以及国度法律法则规定需要对 外裸露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的看法 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、 监管部门相关规定。 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不行着实反馈公允价值的， 应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制四肢特征考虑。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大量握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的看法 ETF 份额按照估值日看法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 理东谈主觉得按上述价钱不行客不雅反馈其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及首要变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可谐和债券以逐日收盘价四肢估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的销亡股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会相关规定确定 公允价值。   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应领受估值本事确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显 互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）因握有股票而享有的配股权，领受估值本事确定公允价值进行估值。在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的规定估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的公正性。 规定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法则的规定或者未能充分宝贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法则，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东谈主对基金净值信息的谋略 结果对外给以公布。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （五）估值模范 的余额数目谋略，各种基金资产净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   每个职业日谋略基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个职业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （六）估值弱点的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弱点时，视为基金份额净值 弱点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点形成估值弱点，导致其他当事东谈主碰到损失的，弱点的使命东谈主应当对由于该 估值弱点碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值弱点处理原则”给予补偿，承担 补偿使命。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弱点使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点使命方承担；由于估值弱点使命方未 实时更正已产生的估值弱点，给当事东谈主形成损失的，由估值弱点使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值弱点使命方仍是积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有弥漫的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值弱点的使命方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值弱点的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弱点而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弱点 使命方仍应付估值弱点负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点使命方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果得到不 当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额 加上仍是得到的欠妥得利返还的总和朝上其施行损失的差额部分支付给估值弱点使命方。   （4）估值弱点调整领受尽量复原至假设未发生估值弱点的正确情形的神志。   估值弱点被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的使命方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点形成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值谋略出现弱点时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的要领防患损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分考虑后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议执行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管东谈主 未对谋略过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面评释，基金份额净值出错且形成基金份额握有 东谈主损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付 的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次再行谋略和查对，       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的谋略结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息弱点（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值谋略弱点而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金料理东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个洞开日交游扫尾后谋略当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基 金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的规定。   （十）特殊情况的处理 金资产估值弱点处理。 相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、 顺应、合理的要领进行检查，然而未能发现该弱点而形成的基金份额净值谋略弱点，基金管 理东谈主、基金托管东谈主罢职补偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的要领消弱或 摈弃由此形成的影响。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                   十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派神志是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金料理东谈主可对各种别基金份额分辩制定收益分派决策，销亡类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无首要本色不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派神志等内容。   （五）收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的相关规定在规定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋略截止日）的时期不得朝上        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为销亡类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照《业务规定》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》成效后与基金干系的信息裸露用度；   （5）《基金合同》成效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度；   （8）基金投资看法 ETF 的干系用度（包括但不限于看法 ETF 的交游用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金上市费及年费（如有）                  ；   （11）基金收益分派中发生的用度；   （12）基金的开户用度、账户宝贵用度；   （13）按照国度相关规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中看法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。料理费的谋略方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中看法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金料理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中看法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中看法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各种别基金份额的销售服务费谋略方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各种别基金份额前一日基金资产净值   R 为各种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中划出，经 登记机构分辩支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据相关法则及相应契约规定， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律法则及中国证监会的相关规定不得列入基金用度的技俩。      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的规定。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、谋略公式、收取神志和使用神志请详见本招募评释 书“八、基金份额的申购、赎回与谐和”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的谋略神志”中的干系规定。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规定代扣代缴。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按影相关规定编制基金司帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的相关规定在规定媒介公告。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                    十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应稳妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、                                    《流动性风 险料理规定》、《基金合同》过甚他相关规定。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息的着实性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会规定媒介裸露，并保证投资者不详按照《基金合同》约定的时期和神志查阅或者复制 公开裸露的信息汉典。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除超越评释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金产物汉典概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的规定及具体模范，评释基金产物的特质等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，评释基金       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息裸露及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在 三个职业日内，更新基金招募评释书并登载在规定网站上；基金招募评释书其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金料理东谈主不再更新基金招募评释 书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产撑握及基金运作监督等 行为中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金产物汉典概淌若基金招募评释书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》成效后，基金产物汉典概要的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应 当在三个职业日内，更新基金产物汉典概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物汉典概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金料理东谈主不再更新基金产物汉典概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物汉典概要、                           《基金合同》和基金托管契约 登载在规定网站上，并将基金产物汉典概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募评释 书确当日登载于规定媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站裸露半年度和年度         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》                、招募评释书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋略神志及相关申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息汉典。   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在规定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在规定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过稳妥《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在规定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在规定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他进犯信息”项 下裸露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，相关信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （1）《基金合同》断绝、基金计帐；   （2）谐和基金运作神志、基金合并；   （3）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （4）基金料理东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （5）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （6）基金料理公司变更握有百分之五以上股权的鼓动、基金料理东谈主的施行禁止东谈主变更；   （7）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （8）基金料理东谈主高级料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主故意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金料理东谈主、基金托管 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；   （10）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金料理东谈主或其高级料理东谈主员、基金司理因基金料理业务干系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行禁止 东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计小心志和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价弱点达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金启动办理申购、赎回；   （17）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （18）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （21）基金料理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （22）基金份额的拆分；   （23）基金变更份额类别建设；   （24）基金信息裸露义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，干系信息裸露 义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开浮现，并将相关情况立即论说中国证监会。   基金合同断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说辅导性公 告登载在规定报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金料理东谈主应在基金年度论说及中期论说中裸露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产支握证券明细。基金料理东谈主应在基金季 度论说中裸露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募评释书（更新）等文献中裸露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资看法等。   在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募评释书（更新）等文献中裸露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资看法。   基金料理东谈主应在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权交游的相关情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险盘算、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响等。   基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规定媒介裸露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金料理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说 等依期论说和招募评释书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借业务的交游情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等，并就论说期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的首要关联交游事项作念详备评释。   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的规定进行信息裸露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息裸露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定故意部门及高级料理东谈主 员负责料理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息裸露内容与 神志准则等法则的规定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、更新 的招募评释书、基金产物汉典概要、基金计帐论说等公开裸露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证干系报送信 息的着实、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介裸露信息，然而其他大众媒介不得早于规定媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露销亡 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主莳植信息裸露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律规定的干系规定。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息裸露另有规定的，从其规定。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                      十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施模范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘稳妥《证券法》规定的司帐师事务所进行审计并裸露专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户各种别基金份额握有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购肯求。 基金料理东谈主按照基金合同和招募评释书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作盘算和基金功绩盘算应当以主袋账户资产为 基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并裸露 主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额温存基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取料理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产复原流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采纳 将特定资产给以处置变现等神志，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东谈主实时遴聘稳妥《证券法》 规定的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募评释书“基金的信息裸露”部分规定的基金净值信息裸露神志 和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户干系信息在依期论说中单独进行裸露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、干系规定不一致的，以届时的法律法 规、干系规定为准，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应模范后，在对基金份 额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改、调整或补充， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）集中基金风险   本基金为 ETF 集中基金，基金资产主要投资于看法 ETF，在多数情况下将撑握较高的 看法 ETF 投资比例，基金净值可能会随看法 ETF 的净值波动而波动，看法 ETF 的干系风 险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于看法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪误差禁止未达约定看法：   ①看法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖看法 ETF 时所产生的价钱互异、交游成本和交游冲击。   ③基金调整资产配置结构时所产生的追踪误差。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪误差。   ⑤基金现金资产累赘所产生的追踪误差。   ⑥基金的料理费和托管费所产生的追踪误差。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与看法 ETF 功绩互异的风险   本基金为看法 ETF 的集中基金，但由于投资方法、交游神志等方面与看法 ETF 不同， 本基金的功绩阐扬与看法 ETF 的功绩阐扬可能出现互异。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和宝贵，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的料理和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 职业日向中国证监会论说并建议惩办决策，如更换基金标的指数、谐和运作神志，与其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金 份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、谐和运作神志，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金料理东谈主应       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与干系市集阐扬 存在互异，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或失约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生明显负面事件面 临退市或失约风险，本基金和看法 ETF 可能会对干系成份券进行调整，从而可能产生追踪 偏离、追踪误差禁止未达约定看法的风险。   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的经营状态受多种身分影响，如市集、本事、竞争、料理、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、断绝支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地镌汰导致债券价钱着落，或者债券回购交游到期时 交游敌手方不行履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率飞腾，本基金握 有债券将濒临价钱着落、本金损失的风险，而如果市集利率着落，债券利息的再投资收益 将濒临着落的风险。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体经营环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力着落。   在看法 ETF 暂停交游或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金料理东谈主可 能无法速即、低成土产货调整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保握一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错综合利用备用的流动性风险料理器具以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临多量赎回肯求被脱期办理、赎回肯求被暂 停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“八、 基金份额的申购、赎回与谐和”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 集中基金，投资于看法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的看法 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，经常情况 卑鄙动本性况致密。然而在看法 ETF 暂停交游或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情 况下，基金料理东谈主可能无法速即、低成土产货调整基金投资组合，可能会对基金赎回款项的       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 支付产生影响。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理要领   当本基金发生多量赎回情形时，基金料理东谈主不错领受以卑鄙动性风险料理要领：   ①脱期办理多量赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他要领。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险料理器具，对赎回肯求等进行限定调整， 四肢特定情形下基金料理东谈主流动性风险的接济要领，包括但不限于：   ① 脱期办理多量赎回肯求   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回肯求可能将被脱期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理神志”                               ，详备了解本基金暂 停接受赎回肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理神志”                               ，详备了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般平日情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回肯求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的公正性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本不详分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公正对待。   ⑦中国证监会认定的其他要领。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险料理器具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验窒碍并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 谐和等业务，仅主袋账户份额平日洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主 将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前期和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 肯求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金定 期论说中裸露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价 格的承诺，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金料理东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主谋略各项投资运作盘算和基金功绩盘算时仅需考虑主袋 账户资产，因此本基金裸露的功绩盘算不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券握有东谈主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产支握证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权力，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一权力从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行已毕其参与证券化交 易所瞻望的投资收益看法的可能性。   （4）SPV失约风险：在以债务器具（债券、单据等）四肢证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生失约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时归赵证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金温存建立或者撑握养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失约而产生损失的风险。      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （6）操立场险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者唐突，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   干系当事东谈主在业务各模范操作过程中，因里面禁止存在弱势或者东谈主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门诓骗、交游弱点、IT 系 统故障等风险。   在洞开式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响交游的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险禁止干系业务规定，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度禁止，由于执行、调整、暂停该禁止，或该禁止出现格外等，可 能影响交游的平日进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因干系法律法则或监管机构政策修改等基金料理东谈主无法禁止的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系法则的修改导致基金投资范围变化基金料理东谈主为调整 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   本基金可投资于科创板与创业板，会濒临因投资标的、市集轨制以及交游规定等互异 带来的独到风险，包括但不限于如下特殊风险：   （1）流动性风险   科创板与创业板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且机构投资者可能在 特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金握有股票无法平日成交的风险。   （2）退市风险   科创板与创业板执行比A股其他板块更为严格的退市模范，且不再建设暂停上市、复原 上市和再行上市模范，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。   （3）股价波动风险       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   科创板与创业板对个股逐日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个交游日不建设涨 跌幅限制，股价可能阐扬出比A股其他板块更为剧烈的波动。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金料理东谈主 自身平直禁止才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。 券市集开阔礼貌等作出的详尽性刻画。销售机构根据干系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才调与产物风险之间的匹配进修，并须随时热心本基金风险等第的干系情况，严慎 作出投资决策。   基金料理东谈主承诺以淳厚信用、辛苦尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其将来功绩阐扬。 基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者慷慨”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）             十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基金 份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在规定媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，                    《基金合同》应当断绝： 的； 监会另有规定时从其规定； 标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的职业主谈主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋袭取基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法律意 见书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《证券法》规定的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐论说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。    华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）              二十、基金合同的内容纲目 基金合同的内容纲目见附件一。    华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）            二十一、基金托管契约的内容纲目 基金托管契约的内容纲目见附件二。       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）               二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主和代销机构提供。   基金料理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基金份额握有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）汉典发送   基金料理东谈主根据握有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额握有东谈主在本 公司未细密填写或更新客户汉典（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金料理东谈主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   握有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祯祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在华夏基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的干系契约，接受本公司相关服务条件并办理干系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、谐和、汉典变更、分成神志变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务规定请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信赖务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信神志得到市集资讯、产物信息、公司动态等服务辅导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改动个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规定、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东谈主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                二十三、其他应裸露事项   （一）2024年10月16日发布华夏基金料理有限公司对于调低华夏中证科创创业50交游 型洞开式指数证券投资基金过甚集中基金料理费率、托管费率并翻新基金合同的公告。      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）             二十四、招募评释书存放及查阅神志  本基金招募评释书公布后，置备于基金料理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                  二十五、备查文献 接基金注册的批复。  （二）存放地点  备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅神志  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   华夏基金料理有限公司                                   二〇二四年十月十六日        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                         附件一：基金合同纲目       第一部分 基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务   一、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主简况   称号：华夏基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织神志：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金料理东谈主的权力与义务            《运作办法》过甚他相关规定，基金料理东谈主的权力包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或委托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓动权力，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金料理东谈主的模样，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼权力或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳妥相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、谐和 和非交游过户等业务规定；   （17）基金料理东谈主有权根据反洗钱法律法则的干系规定，团结基金份额握有东谈主洗钱风险 状态，采纳相应合理的禁止要领；   （18）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过甚他相关规定，基金料理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营神志 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分辩料理，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的要领使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 金合同》等法律文献的规定，按相关规定谋略并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度、中期和年度论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他相关规定，履行信息裸露及论说义务；   （12）保守基金买卖阴事，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他相关规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予躲闪，不向他东谈主露出，因向审 计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关规定召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规定时期发出，况且保证投资者 不详按照《基金合同》规定的时期和神志，随时查阅到与基金相关的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到相关汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金料理东谈主模样，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼权力或实施其他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行成效，基金         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 料理东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成偶然间：1983 年 10 月 31 日   批准诞祈望关和批准诞生文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于转换中国银行体制的请 示论说》（国发[1979]72 号）   组织神志：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：握续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二）基金托管东谈主的权力与义务            《运作办法》过甚他相关规定，基金托管东谈主的权力包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规定，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过甚他相关规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、辛苦尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）诞生故意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业时事，配备弥漫的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分辩建设账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金料理东谈主代表基金坚贞的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖阴事，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规定另有规定外，在 基金信息公开裸露前给以躲闪，不得向他东谈主露出，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，评释基金料理 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金料理东谈主有未执行《基 金合同》规定的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采纳了顺应的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系汉典 20 年以上；   （12）从基金料理东谈主或其委托的登记机构处领受并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或相关规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关规定，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金料理东谈主的投资运作；         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而罢职；   （20）按规定监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）执行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，销亡类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。            《运作办法》过甚他相关规定，基金份额握有东谈主的权力包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》过甚他相关规定，基金份额握有东谈主的义务包括但不限      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 于：   （1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募评释书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息裸露，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）执行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）遵守基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业务规定；   （10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其着实性；   （11）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和规定   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不诞诞辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定的除外：   （1）除本合同另有约定外，断绝《基金合同》                       ；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）谐和基金运作神志；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资看法、范围或策略；         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就销亡事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调整收费神志；   （3）增多、减少、调整基金份额类别建设；   （4）调整基金份额净值的谋略和公告时期或频率；   （5）本基金采纳其他神志参与看法 ETF 的申购赎回；   （6）基金料理东谈主、证券交游所、登记机构、销售机构调整相关基金认购、申购、赎回、 谐和、收益分派、非交游过户、转托管等业务的规定；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生首要变化；   （10）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集神志 集； 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、禁锢。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书神志 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决神志；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通讯神志、委托的公证机关过甚接洽神志和接洽东谈主、书面       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 表决意见寄交的截止时期和收取神志。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四、基金份额握有东谈主出席会议的神志   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神志、通讯开会神志或法律法则、监管机构允许的 其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主握有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托解说稳妥法律法则、                          《基金合同》和会议文书的规定， 况且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他神志在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面神志或 会议文书约定的其他神志进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的神志视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连气儿公布干系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的神志收取基金份 额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委托东谈主握 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托解说稳妥法律法则、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 用汇注、电话或其他神志进行表决，或者领受汇注、电话或其他神志授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，起始由大会主握东谈主按照下列第七条文则模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和 接洽神志等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以超越决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神志通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。谐和基金运作神志、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以超越决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采纳记名神志进行投票表决。   采纳通讯神志进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解说，不然提交稳妥会议通 知中规定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模样稳妥会议文书规定的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或销亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 议启动后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 个职业日内按照法律法则和中国证监会干系 规定的要求在规定媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行成效的基金份额握有东谈主大会的决议。 成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、对于本基金所握看法 ETF 份额应用表决权的神志   鉴于本基金是看法 ETF 的集中基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 份额应用与看法 ETF 干系的握有东谈主权力，如看法 ETF 握有东谈主大会召集权、参加看法 ETF 握 有东谈主大会的表决权。谋略参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在看法 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有看法        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） ETF 份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。谋略结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金握有东谈主，如经基金料理东谈主证据其单独或共计 握有的本基金基金份额所对应的看法 ETF 份额不少于看法 ETF 总份额的 10%的，可对看法 ETF 应用基金份额握有东谈主大会的召集权。   如看法 ETF 召开基金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主有权躬行出席/出具书 面表决意见或以代理投票授权委托书托付代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所握有 的本基金基金份额对应的看法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的模样代表本基金的全体基金份额握有东谈主以看法 ETF 的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的基金份额握有东谈主的委托以本基 金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席看法 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主分辩握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过；         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分辩 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，销亡主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的干系规定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规定的适用本部分干系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果看法 ETF 召开握有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含看法 ETF，分辩确定本基金主侧袋账户对于看法 ETF 的表决权及相应表决票数。看法 ETF 握有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有规定的，从其规定。               第三部分 基金收益分派原则、执行神志   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指搁置收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派神志是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金料理东谈主可对各种别基金份额分辩制定收益分派决策，销亡类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   在不违背法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无首要本色不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派神志等内容。   五、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的相关规定在规定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋略截止日）的时期不得朝上   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为销亡类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照《业务规定》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规定。       第四部分 与基金财产料理、运用相关用度的索要、支付神志与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；                 ；        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   二、基金用度计提方法、计提模范和支付神志   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中看法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。料理费的谋略方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中看法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金料理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中看法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中看法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各种别基金份额的销售服务费谋略方法如下：   H＝E×R÷当年天数        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   H 为各种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各种别基金份额前一日基金资产净值   R 为各种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中划出，经 登记机构分辩支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法则及相应契约规定，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募评释书 的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规定代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于看法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕 投资看法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场所政府债券、可谐和债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、资产支           华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 握证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的规定参与转融通证券出借业务。如 法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应模范后，不错将其 纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于看法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于看法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的销亡(指销亡信用级别)资产支握证券的比例，不得朝上该资产支握 证券畛域的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于销亡原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得 朝上其各种资产支握证券共计畛域的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第着落、不再稳妥投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得朝上基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得朝上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得朝上基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现金或交游所规定招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （16）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：   ①出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理规定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得朝上基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并谋略；   （19）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、看法 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述规定投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资不符 合上述（17）规定的，基金料理东谈主不得新增证券出借业务。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起启动。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵守届时灵验的法律法则或监管规定。   为宝贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会规定杂乱的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行禁止东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳妥基金的投资看法和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则，防护利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。干系交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以裸露。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。            第六部分 基金资产净值的谋略方法和公告神志   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站裸露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同撤销和断绝的事由、模范以及基金财产计帐神志   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，                    《基金合同》应当断绝： 联贯的； 国证监会另有规定时从其规定； 标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                   第八部分 争议惩办神志   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则按无为模范进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚笃、辛苦、尽责地履行基 金合同规定的义务，宝贵基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港超越行政区、澳门超越行政 区和台湾地区法律）统领。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时事 和营业时事查阅。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                     附件二：基金托管契约纲目                     一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）   称号：华夏基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成偶然间：1998 年 4 月 9 日   批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织神志：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   经营范围：       （一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产料理；                              （四）从事特定客户资 产料理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成偶然间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围：领受东谈主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信造访、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理           华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续经营               二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定对基金料理东谈主的下列投资运作进行监督： 指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金料理东谈主不错根据施行 情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调整，并实时文书基金托管东谈主。基金托管 东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于看法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的销亡(指销亡信用级别)资产支握证券的比例，不得朝上该资产支握 证券畛域的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理且在本基金托管东谈主托管的全部基金投资于销亡原始权益东谈主的各 类资产支握证券，不得朝上其各种资产支握证券共计畛域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第着落、不再稳妥投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不符       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得朝上基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得朝上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：   ①出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理规定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得朝上基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并谋略；   （18）法律法则及中国证监会规定的其他投资比例限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、看法 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收延长等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述规定投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资不符 合上述（16）规定的，基金料理东谈主不得新增证券出借业务。        华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起启动。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动遵守届时灵验的法律法则或监管规定。   （二）基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实宝贵 基金财产的安全和基金份额握有东谈主正当权益。   （三）基金托管东谈主应根据相关法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净 值谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息裸露登载基金功绩阐扬数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）、                      （三）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违 反上述约定，应实时辅导基金料理东谈主，基金料理东谈主收到辅导后应实时查对质据并以书面神志 对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基金 料理东谈主对基金托管东谈主辅导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会 论说。   （五）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背法律法则、本契约的规定，应当拒 绝执行，实时辅导基金料理东谈主，并依照法律法则的规定实时向中国证监会论说。基金托管东谈主 发现基金料理东谈主依据交游模范仍是成效的指示违背法律法则、本契约规定的，应当实时辅导 基金料理东谈主，并依照法律法则的规定实时向中国证监会论说。   （六）侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   （七）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规定 时期内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供干所有据汉典和 轨制等。              三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法则过甚行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 证券账户、期货账户、复核基金料理东谈主谋略的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理 东谈主指示办理计帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等步履。 当事理未执行或延长执行基金料理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背法律法则、                                       《基 金合同》及本契约相关规定时，应实时以书面神志文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面神志对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金料理东谈主应依照法律法则的规定论说中国证监会。 基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和着实性，在规定时期内复兴基金料理东谈主并改正。                  四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则                                       《基 金合同》及本契约另有规定，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他相关法律法则规定外，基金托 管东谈主不得委托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东谈主东谈主数稳妥《基金法》                、《运作办法》等相关规定的，由基金料理东谈主在法依期限 内遴聘具有从事干系业务阅历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验 资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付      华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金料理东谈主不得假借本基金的模样开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和料理   基金料理东谈主以基金模样在干系法则规定范围内的进款银行的指定营业网点开立进款账 户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户干系信息变 更过程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系汉典。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和料理 算有限使命公司开设证券账户。 金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规定执行。 关账户的开设、使用的，若无干系规定，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的规定。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金料理东谈主负责以基金的模样肯求并取得参加宇宙银行间同行拆借 市集的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金料理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手 续办理收场之后，基金托管东谈主负责以基金的模样在中央国债登记结算有限使命公司和银行间 市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市 场债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑握。 基金托管东谈主对其除外机构施行灵验禁止的有价凭证不承担使命。         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）      （八）与基金财产相关的首要合同及相关凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律法则撑握由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同及 相关凭证。基金料理东谈主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规定外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关 的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份底本的原件。首要合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按规定各自撑握，其中基金料理东谈主 的保存期限为 15 年以上，基金托管东谈主的保存期限为 20 年以上。                  五、基金资产净值谋略与复核 资产净值除以谋略日该基金份额总额后的价值。                                       《证券投资 基金司帐核算业务指引》过甚他法律法则的规定。用于基金信息裸露的基金资产净值和基金 份额净值由基金料理东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个洞开日扫尾后谋略 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的神志发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值计 算结果进行复核，并以两边约定的神志将复核结果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及干系法律法则的规定或者未能充分宝贵基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值弱点。当基金份额净值出现弱点时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，并采纳合理的措 施防患损失进一步扩大；当计价弱点达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当文书基 金托管东谈主，并报中国证监会备案；当计价弱点达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应 当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处 理。 有东谈主的施行损失，基金料理东谈主应付此承担使命。若基金托管东谈主谋略的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主谋略的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也甘愿       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新） 担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述弱点形成了基金财产或基金份额握有东谈主的欠妥 得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿使命，则基金料理东谈主应负责向欠妥得利 之主体看法返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、 顺应、合理的要领进行检查，然而未能发现该弱点而形成的基金份额净值谋略弱点，基金管 理东谈主、基金托管东谈主罢职补偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的要领消弱或 摈弃由此形成的影响。 达成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值的谋略结果对外给以公布，基金托管东谈主可 以将干系情况报中国证监会备案。               六、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑握，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 分辩撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有规定或有 权机关另有要求的除外。如不行妥善撑握，则按干系法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年报前，基金料理东谈主应将相关汉典送交基金托管 东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所 撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守躲闪义务。                   七、争议惩办神志   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港超越行政区、 澳门超越行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友 好协商惩办。但若自一方书面建议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商神志惩办的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规定按无为模范进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁费由 败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他规定。               八、基金托管契约的修改与断绝         华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的规定有任何打破。   （二）托管契约的断绝   发生以下情况，本托管契约应当断绝：            《运作办法》或其他法律法则规定的断绝事项。   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的规定对本基金的财产 进行计帐。           华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）                       附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）    中证科创创业 50 指数从科创板和创业板中录取市值较大的 50 只新兴产业上市公司证券 四肢指数样本，以反馈上述板块中代表性新兴产业上市公司证券的合座阐扬。    一、指数称号和代码    指数称号：中证科创创业 50 指数    指数简称：科创创业 50    英文称号：CSI STAR&CHINEXT 50 Index    英文简称：STAR&CHINEXT 50    指数代码：931643    二、指数基日和基点    该指数系列以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。    三、样本录取方法    中证科创创业 50 指数的样本空间由温存以下条件的科创板和创业板上市的股票和红筹 企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时期朝上一个季度，除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深市集中排行 前 30 位；    （2）非 ST、*ST 证券。    往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。    （1）对于样本空间内稳妥可投资性筛选条件的证券，录取新一代信息本事产业、高端 装备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、节能环保产业、数 字创意产业等新兴产业上市公司证券四肢待选样本；    （2）将待选样本按照往日一年日均总市值由高到低排行，录取排行前 50 的证券四肢指 数样本。    四、指数谋略       华夏中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金发起式集中基金招募评释书（更新）   指数谋略公式为：                      论说期样本的调整市值            论说期指数 =                × 1000                          除数   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的谋略方法、除数 修正方法参见谋略与宝贵详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不朝上 10%， 单个板块权重占比不朝上 80%。   五、指数样本和权重调整   指数样本每季度调整一次，样本调整实施时期为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个 星期五的下一交游日。每次调整数目比例原则上不朝上 10%。领受缓冲区规定，排行在前   权重因子随样本依期调整而调整，调整时期与指数样本依期调整实施时期通常。不才一 个依期调整日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照谋略与宝贵详情处理。

另类图片

鬼父在线观看